| 问题 | 欺诈发行股票债券罪立案标准如何确定 |
| 分类 | 刑事辩护-刑事立案 |
| 解答 |
一、欺诈发行股票债券罪立案标准如何确定 关于欺诈发行股票和公司债券犯罪的立案标准，主要包括以下几个方面： 首先，行为人必须是通过非法途径募集到资金并且此种资金被用于实施违法犯罪行为； 其次，如果行为人伪造、变造有关国家公文、有效证明文件或者相关凭证、单据； 第三个条件是，其所涉及的发行金额需要达到五百万元人民币以上； 最后，还需满足转移或者故意隐瞒所募集到的全部或部分资金这一条件，才能够被认定为该类犯罪。 此外，如果犯罪行为导致的后果严重性且存在其他严重情节，也应当视为达到了立案标准。 《刑法》第一百六十条 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。 二、欺诈发行股票罪怎么处罚 涉及到欺诈性发行股票的法律责任：凡触犯此项罪行者，会面临五年以下的有期徒刑或拘役，同时还需承担相应的罚款，罚款金额为非法募集资金总额的1%至5%之间。欺诈发行股票和债券罪，是指在招股说明书、认股书、公司以及企业债券募集办法等文件中故意隐瞒关键事实或编造重大虚假信息，以此来发行股票或公司、企业债券，且数额巨大、造成严重后果的行为。 《刑法》第一百六十条 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。 欺诈发行股票债券罪的法律定义及其立案准则是如何确定的此项欺诈发行股票及公司债行径的立案准则包括如下几方面内容：第一，涉及到非法筹集资金并实行相应的违法犯罪活动；第二，涉嫌伪造或者篡改国家公文、证照或与其相关的凭证以及单据等重要资料；第三，发行的金额必须达到五百万元人民币以上；第四，有转移或者故意掩盖所筹集的全部或部分资金的行为。如果造成的后果极其严重或者存在其他严重情节，同样应当被认定为符合立案标准。 |
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