一、黄光裕案事件概述
- 2010年8月30日上午，北京市高级法院对黄光裕系列案作出二审宣判，黄光裕妻子杜鹃的刑期从一审的三年六个月改为三年，并由实刑改为缓刑，缓刑三年。这意味着杜鹃当天即可离开看守所，有望出席9月28日的国美电器股东特别大会。
二审法院对黄光裕和许钟民等人则维持原判。黄光裕非法经营罪、内幕交易罪和单位行贿罪三宗罪成立，决定执行有期徒刑14年，没收个人部分财产人民币2亿元；并处罚金人民币6亿元。
- 2010年5月28日，黄光裕已决定提出上诉，并于下午递交了上诉状。
5月18日，北京市第二中级人民法院一审宣判，黄光裕因犯非法经营罪、内幕交易罪和单位行贿罪，三罪并罚，被判处有期徒刑14年，并处罚金6亿元，没收财产2亿元。
5月28日是本案上诉期的最后一天。据《法制日报》记者了解，一审判决后，律师与黄光裕本人及其家属进行过反复磋商。黄本人与其家属也曾就是否上诉产生过分歧，但最终决定在今天提起上诉。
据《法制日报》记者了解，黄光裕的上诉理由大致有4点：首先，在内幕交易罪、非法经营罪两项罪名的定性上，黄存在异议；其次，在行贿罪中，关于一审法院认定的鹏润公司的行贿，黄不予认可；第三点，在量刑上，对于内幕交易罪，黄坚持无罪，即使有罪，黄也表示量刑过重；最后，在罚金方面，黄同样认为判决过重。
- 2010年5月18日，旷日持久的黄光裕案终于一审宣判：原国美电器控股有限公司（00493.HK）董事局主席黄光裕因内幕交易罪、非法经营罪、单位行贿罪被处有期徒刑14年，同时被处罚金人民币6亿元，没收财产人民币2亿元；
原北京中关村科技董事长许钟民因内幕交易、泄露内幕信息罪（从犯）以及单位行贿罪，获刑三年，被处罚金1亿元；
黄光裕之妻、原中关村监事杜鹃因内幕交易罪获刑三年零六个月，被处罚金2亿元。
国美电器有限公司、北京鹏润房地产开发有限公司因单位行贿罪分别被处罚金人民币500万元和120万元。
- 2010年4月 黄光裕案在北京市二中院开庭审理，被诉非法经营、内幕交易、行贿三罪名。
- 2009年6月 深圳市长许宗衡被双规，传与黄光裕案有关联；
- 2009年4月 广东政协主席陈绍基、浙江纪委书记王华元涉嫌黄光裕案被调查；
- 2009年1月 公安部部长助理郑少东及经侦局副局长相怀珠因涉嫌黄光裕案被双规；
- 2008年底 “公海赌王”连超涉嫌协助黄光裕洗钱被刑拘留；
- 2008年12月23日 黄光裕之妻杜鹃辞去国美董事职务；
- 2008年12月 前商务部外资司副司长邓湛被正式批捕，间接牵涉黄光裕案；
- 2008年11月中下旬 黄光裕被北京市公安局带走调查；
- 2008年4月28日 证监会对中关村股票异常交易立案调查；
- 2008年3月28日 证监会对*ST三联股票异常交易立案调查；
二、黄光裕简介
主条目：黄光裕
黄光裕1969年生于汕头。17岁随其兄弟到京。
- 1986年，承包北京珠市口东大街国美服装店，开始创业。
- 1987年，国美服装店更名为国美电器[2.87 -2.05%]店，正式走上家电零售业。
- 1999年，国美进据天津，此后开始大规模向全国扩张，同年创办了鹏润投资有限公司，进行资本运作。
- 2004年6月，鹏润集团收购国美股权，国美实现以借壳方式在香港上市，黄光裕资产突破亿元，成为中国首富。
- 2006年-2007年，国美先后收购永乐电器和大中电器，巩固了自己在电器行业“一哥”的地位。
- 2008年，黄光裕以430亿第三次问鼎中国首富。
- 2008年11月，因涉嫌“操作市场”，黄光裕遭公安机关拘查。
三、黄光裕案被调查人员
- 2009年6月，深圳市长许宗衡被双规，传与黄光裕案有关联；
- 2009年4月，广东政协主席陈绍基、浙江纪委书记王华元涉嫌黄光裕案被调查；
- 2009年1月12日，公安部部长助理郑少东、公安部经侦局副局长兼北京直属总队总队长相怀珠被调查。
- 2009年1月7日，警方证实黄光裕妻子杜鹃涉嫌经济犯罪被调查。
- 2008年底，香港公海赌王连超在内地被内地警方刑事拘留。
- 2008年11月28日，警方证实黄光裕之兄黄俊钦和中关村科技董事长许钟民被调查。
- 2008年11月28日，国美公告证实CFO周亚飞被调查。
- 2008年11月27日，警方首度证实黄光裕被调查。
四、黄光裕案涉案网络
黄光裕案到底要扯进来多少涉案人员？不到最后一刻尚无法完全起底。但集纳黄光裕事发一年来的消息，依稀可见一个庞大的关系网。
黄光裕被捕后一周，北京中关村科技发展(控股)股份有限公司(000931，下称中关村)董事长许钟民和黄光裕之兄黄俊钦就被北京警方带走。
许钟民素有“唱片业大佬”之称，与黄光裕是潮汕同乡，两人关系密切。《首富真相》一书中写到：“吃着牛丸，和黄光裕商谈工作事宜，是许钟民热衷的方式。”他和黄光裕利用掌握的中关村和鹏润地产重组的内幕非法操控中关村股票，同样涉嫌“内幕交易罪”。
黄俊钦也参与了中关村内幕交易，另外他还涉嫌金融诈骗罪，涉及2006年中国银行北京分行的一起贷款案件。
与此同时，“公海赌王”连超(连卓钊)被捕，罪名是：涉嫌帮助黄光裕洗钱。2009年12月30日，其广东省政协委员资格被撤销。40岁的连超是港澳赌业中的重要人物，赌船“海王星”号的投资人之一。在他被捕时还在帮助黄光裕之妻杜鹃策划海上出逃路线。
几天后，杜鹃被捕。她同时参与了中关村内幕交易，为黄光裕操纵购买二级市场股票。
时间进入2009年后，黄案开始指向政府官员。其中，元旦后第12天，就传出公安部部长助理郑少东被“双规”的消息。
郑少东是广东潮阳人，与黄光裕、连超都是同乡，且往来密切。在黄光裕被捕后，郑少东曾经在公开场合表示“对企业高管慎用拘留措施”，被认为是对黄光裕的“关照”。
与郑少东同时被“双规”的，还有公安部经侦局副局长兼北京直属总队总队长相怀珠。2007年，黄光裕等人布局中关村股票时，相怀珠也获得了这一内幕消息，并动用100多万元资金全仓买入。
2009年4月12日，广东省政协主席陈绍基和浙江省纪委书记王华元同一天被中纪委带走调查。据报道，陈绍基可能涉及过去对连超相关的走私、洗钱乃至组织黑社会等违法行为的保护。牵线人可能是郑少东，郑少东在调任公安部前曾是陈绍基手下得力干将。
官方“双开”王华元的通报称，王利用职务上的便利，为他人谋取利益，本人及亲属收受巨额钱款；违反规定，收受巨额礼金礼品；多次到境外赌博；生活腐化。期间，王华元一次赌博输掉150万元，连超和刘友君分别支付50万元。
刘友君，2007年7月起主政广东省劳动和社会保障厅。2009年5月8日被“双规”。
6月5日，深圳市委副书记、市长许宗衡被“双规”。几天后被免去领导职务。有报道称，许宗衡与黄光裕一直比较熟，黄光裕作为广东潮州人，回到广东经常与许宗衡见面。
这些渐次发展而来的案情，基本描述出了黄光裕连锁案以及黄光裕发家所动用的主要政商资源。
五、相关企业
- 国美电器
国美电器集团成立于1987年，是中国最大的以消费电子产品零售为主的全国性连锁企业。2004年，国美电器(00493.hk)在香港上市；2007年1月，国美与国内第三大电器零售企业永乐合并。
- 鹏润投资
1998年，黄光裕成立了鹏润投资有限公司。鹏润投资下属企业主要有国美电器、鹏润房地产、鹏泰投资有限公司等。 鹏润投资
鹏润投资是一家综合性投资公司，业务涵盖房地产业、零售业、投资业等。
- 鹏润房地产
鹏润房地产集房地产一级开发、项目规划、设计、建筑、销售及物业管理为一体。
- 鹏泰投资有限公司
鹏泰投资主营业务包括项目投资管理、投资咨询等。
- 中关村
中关村第一大股东是鹏泰投资，故其实际控制人是黄光裕。董事长许钟民是黄光裕的同乡。
- 三联商社
三联商社第一大股东龙脊岛建设为国美电器控制，故最终控制人也是黄光裕。
六、“700亿”、“七大罪嫌”
2008年11月24日,从公安部门获悉，黄光裕于11月19日晚间被北京警方强制带走询问，三天后，黄光裕回到北京寓所。
消息人士透露，19日晚间的询问仅仅涉及 “涉嫌操纵中关村(000931.SZ)、*ST金泰(7.16,-0.23,-3.11%)(600385.SH)股价”两起案件，但是警方已经掌握其涉嫌与700亿元左右的可疑资金有关。该人士称，黄光裕案涉及面广且深，牵扯官员及境外公司等多达七起案件。公安部门经济侦查系统及证监会、银监会在查办多起案件中均涉及到黄光裕，异常复杂。
- 在国美海外上市期间及并购永乐期间多次行贿；
- 名下资产注入海外壳公司过程中偷漏税；
- 对*ST金泰部分洗钱案件；
- 对中关村、三联商社等股价进行操纵；
- 能过地下钱庄秘密流动转移资产；
消息人士透露，黄光裕涉嫌的案件主要包括：在国美海外上市期间及并购永乐期间多次行贿；其名下资产注入海外壳公司的过程中偷漏税；对*ST金泰部分洗钱案件，对中关村、三联商社等股价进行操纵；通过地下钱庄秘密流动转移资产。
入主三联、中关村、并购大中，需要大量资金，国美作为香港上市公司，在外汇监管下，资金流入总额有限制。一方面是并购急需资金，一方面是港币流入困难，且港币面临不断贬值、账面缩水的压力。黄光裕极有可能动用地下钱庄，洗钱或者转移资金。
接近黄光裕的人士称，资本市场的巨大收益让爱冒险、“赌”性十足的黄欲罢不能。
七、行贿罪牵涉十大高官纷纷落马
- 广东省政协主席陈绍基
- 浙江省纪委书记王华元
- 广东劳动和社会保障厅厅长刘友君
- 深圳市市长许宗衡
- 公安部部长助理郑少东
- 公安部经侦局副局长相怀珠
- 最高法院副院长黄松有
- 公安部政治部正处级干部王菲
- 原商务部条法司巡视员郭京毅
- 原商务部外资司副司长邓湛
八、黄光裕罪与罚
纵观黄光裕的草莽行迹，风波与是非无处不在。他的暴富传奇，正好对应中国改革开放的黄金20年。
1969年5月，黄光裕生于广东汕头的后歧村，家境贫寒。《财经》记者采访该村时，其母与近族至今仍居于此。黄光裕17岁北上经营电器商行，仅十余年间即坐拥遍布全国的连锁卖场。2004年，国美电器(00493.HK)在港借壳上市，他此后三次问鼎“内地首富”。
此次被控内幕交易和非法经营两宗罪，意味着他必须为自己充满瑕疵与传奇的暴富赎罪。这两项罪名看似简单，细加拆解却相当复杂。其中非法经营罪主要与连超有关(参见本文下篇)，而内幕交易细节关联中关村、三联商社(5.93,-0.09,-1.50%)(600898.SZ)两家上市公司。
这应合之前中国证监会的通报。2008年11月28日下午，中国证监会在新闻通气会上披露，黄光裕旗下的北京鹏润投资有限公司(下称鹏润投资)在对两家上市公司(中关村和三联商社)进行资产重组的过程中，“有重大违法行为，涉及金额巨大”。
证监会有关官员向包括《财经》在内的媒体通报，“2008年3月28日和4月28日，证监会对三联商社和中关村股票异常交易行为立案稽查。调查中发现，在涉及上市公司重组、资产置换等活动中，鹏润投资有重大违法行为，涉及金额巨大，证监会已将有关证据移交公安部门。鹏润投资的实际控制人为黄光裕。”
2008年11月19日，黄光裕被带走调查，警方随后以涉嫌操纵证券交易价格罪，对其采取监视居住的强制措施；11月26日，以此罪名对黄实施刑事拘留。不过，此后退补侦查已将这一罪名改为内幕交易罪。
在黄光裕案调查突破之后，11月26日晚，其兄黄俊钦和他委任的中关村董事长许钟民亦被正式调查。此三人系中关村重组中的一致行动人。实际上，黄俊钦、许钟民的罪状中均包括内幕交易一项。
所谓操纵证券交易价格罪，是指以获取不当利益或转嫁风险为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场，影响证券交易价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。
而内幕交易略有不同，按《证券法》的解释，是指证券交易内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前买卖相关证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖相关证券的行为。
《刑法修正案(七)》对此进行了延展，将利用职务便利获取其他内幕信息的人员，从原来的上市公司扩展到了各类金融机构，包括证券、期货交易所及相关公司，银行、基金、保险等金融机构的从业人员。与内幕交易直接相关的“老鼠仓”，即为千夫所指的股市毒瘤。
内幕交易罪与操纵证券交易价格罪的量刑标准并不一致，就个人而论，前者最高可判处十年有期徒刑，后者仅五年。
有关人士告诉《财经》记者，黄光裕案曾两度被退卷补充侦查，原因之一正是涉及内幕交易的取证，工作繁杂，阻力重重。
其中一次退侦是今年7月，由检察院退回公安部门补充侦查，主要补充内容正是黄光裕案中涉及的内幕交易具体操作手段等。在补充侦查期满前，公安机关再次向检察院呈交了卷宗，请求以内幕交易罪依法对黄光裕提起公诉。
“10月第二次退回补充侦查，依旧是证据不足，还需要公安机关补充新的证据。”有关人士告诉《财经》记者，依据法律规定，这次是最后一次退回补充侦查，检察机关再次收到卷宗并审查终结后，已正式向法院公诉。
北京市第二中级法院有关人士告诉《财经》记者，该院将一审黄光裕案，但庭审时间无法告知。
九、金融诈骗罪由来
除了内幕交易罪，黄光裕兄长黄俊钦被控的另一宗金融诈骗罪，正是涉及早年贷款。这也是黄氏兄弟始终无法绕开的原罪——在2006年国庆前夕，公安机关对其在中国银行(4.14,-0.09,-2.13%)北京分行的贷款展开专题调查，一年后黄俊钦兄弟侥幸过关。
此事源于当年针对中国银行的一次专项审计，相关线索指向黄俊钦的地产公司在中行北京分行有大笔违规贷款。原中行北京分行行长牛忠光、黄俊钦及其心腹均被立案调查，相关资产遭查封。
其中一笔贷款发生于1997年6月，中行北京分行向黄俊钦实际控制的北京静安物业发展有限公司(下称静安公司)贷出1.6亿元人民币及1027万美元(参见《财经》2006年第22期“黄俊钦、黄光裕受查”)。
静安公司早年是一家合资公司，拥有北京市北三环东路一处中心地块。因彼时房地产市场疲软，1995年6月，原法定代表人邓南威、股东梁湖南将静安公司全部股权转让至黄俊钦名下公司，作价1800余万美元。
项目开工后，黄俊钦四处寻求银行贷款。据有关方面查证，1997年，黄俊钦与心腹于星旺等人伪造静安公司执照、董事会决议及法定代表人邓南威的签名，以静安公司之名向中行北京分行贷款五笔共计2亿余元。主持这些贷款的正是牛忠光。
年过六旬的牛忠光浸淫金融界40年，人脉通达。早年任中行北京分行信贷处处长，后为中行北京分行行长、总行董事，曾于1999年负责筹办东方资产管理公司。
黄氏兄弟与牛忠光的拉线人，是两个女人——商人雷瑛和黄光裕妻子杜鹃。雷瑛现年48岁，与牛忠光存在亲密关系，两人同期被捕。黄光裕的妻子杜鹃 39岁，毕业于北京科技大学，早年曾是中行北京分行的放贷员。1996年黄杜完婚，婚后有三个孩子。杜鹃2002年8月起担任国美电器执行董事，2008 年12月被警方控制。
静安中心直至1998年仍未竣工，黄俊钦等人故伎重演，再次采取篡改静安公司营业执照等，伪造“预售契约”、虚构租房合同等，假以房贷、车贷等从中行累计获得13亿元贷款，其中4亿元一直未还本付息——这成为黄俊钦原罪中的硬伤。
退居二线的牛忠光因参与筹办资产管理公司，居中运作，将上述约4亿余元贷款作为不良资产出售给信达资产管理公司，账面资产计价仅23%。2005年，接此不良资产包的四家竞标者中，有两家公司与黄俊钦兄弟密切相关，其中一家公司以账面资产40%的价格中标。
若非静安公司原股东举报，若非银监会叫停，这笔资产将被天衣无缝地平账。
《财经》记者获知，牛忠光目前因受贿罪获刑，其案情即涉及到黄俊钦。另据相关司法材料，黄俊钦及其公司通过编造引进资金、项目等虚假理由，使用虚假的经济合同、证明文件以及产权证明作担保，从中行北京分行诈骗贷款，且数额巨大，应构成金融诈骗罪中的贷款诈骗。
根据现行法律，贷款诈骗罪最高可判无期徒刑，并处没收全部财产。由于刑罚与经济处罚均可谓重刑，据称此为律师重点辩护的方向。
- 强迫他人吸毒罪
- 为他人提供书号出版淫秽书刊罪
- 组织播放淫秽音像制品罪
- 组织淫秽表演罪
- 阻碍军人执行职务罪
- 阻碍军事行动罪
- 聚众冲击军事禁区罪
- 聚众扰乱军事管理区秩序罪
- 冒充军人招摇撞骗罪
- 煽动军人逃离部队罪
- 雇用逃离部队军人罪
- 接送不合格兵员罪
- 战时故意提供虚假敌情罪
- 战时造谣扰乱军心罪
- 战时窝藏逃离部队军人罪
- 战时拒绝军事征用罪
- 对单位行贿罪
- 单位行贿罪
- 私分国有资产罪
- 私分罚没财物罪
- 故意泄露国家秘密罪
- 过失泄露国家秘密罪
- 徇私枉法罪
- 裁定失职罪
- 枉法仲裁罪
- 构成徇私舞弊低价折股罪需要满足哪些条件
- 构成变造公司债券罪需要具备哪些条件
- 刑法中犯罪未遂的处罚标准是什么
- 中国刑法对危险物品肇事罪的量刑规定是什么
- 盗掘古脊椎动物化石罪的构成要件是什么
- 辩护人妨害作证罪的成立条件具体是哪些
- 诱骗投资者买卖证券罪既遂会受到什么处罚
- 盗窃罪受害者不愿谅解，该如何处理
- 构成变造股票债券罪会受到怎样的处罚
- 非法变卖土地使用权罪既遂会受到怎样的判决