一、关于证券监管部门的法律规定
《证券法》第七条的规定，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行统一监督管理，并可根据需要设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。中国证券一监督管理委员会（简称证监会）是国务院证券监督管理机构，长期担负国家对证券市场实施监督管理的职责。由国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理，对维护证券市场的安全，保护投资者的合法权益具有重要作用。
第八条的规定，在国家对证券发行、交易活动实行统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。可见，证券业协会这一证券业的自律性组织，虽然其性质是社会团体法人，但是，通过履行其一定职责，加强与完善行业自律管理，对维护证券市场秩序，促进证券市场规范也发挥着一定的管理作用，更具有政府监管所不能取代的作用。证券业协会由会员组成，依据法律、行政法规和会员大会通过的章程、业务规则、行业纪委实行自律管理，任何机构、组织或个人不得非法干预。证券公司、证券交易所、证券登记结算机构以及其他专业的证券服务机构等，通过参加证券业协会，在民主的基础上实行自我管理、自我协调、自我约束、共同发展。证券业协会的职责是通过资格管理、法规培训、业务交流及章程规定的其他方式，加强行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
二、证券监督管理部门的主要职责
1、研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规;制定证券期货市场的有关规章。
2、统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。
3、监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。
4、监管境内期货合约上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务。
5、监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。
6、管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业协会。
7、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构;与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;负责证券期货从业人员的资格管理。
8、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。
9、监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
10、会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动。
11、依法对证券期货违法行为进行调查、处罚。
12、归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
13、国务院交办的其他事项。
中国证券业协会属于自律组织 协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责:制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理;负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训;负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定;负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项;行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
三、证券监管部门的原则
国务院证券监督管理机构依据调查结果，对证券违法行为作出的处罚决定，应当公开。